Our Business
事業内容
資産運用プランの設計からご注文、アフターフォローまで、すべてお任せください。証券会社から業務委託を受け、お客様の証券口座の正式な担当者として、以下のサービスを通じて資産運用・資産形成をサポートいたします。
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目的に合わせた運用プランの構築支援
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最適な金融商品選定の支援
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お客様の売買注文の取次
・有価証券の売買の媒介
・募集・売出しの取り扱い
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お手続きやお取引方法に関するご案内
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継続的なレビュー
お取引の仕組み
証券会社（金融商品取引業者）からIFA（金融商品仲介業者）への業務委託
証券会社・銀行等（登録金融機関）から業務委託を受けて、お客様と証券会社等のあいだに立ち、有価証券の売買の媒介や募集・売出しの取扱いを行う業務を、金融商品仲介業と呼称します。金融商品仲介業は、内閣総理大臣の登録を受けて行います。
・所属金融商品取引業者の代理権はありません。
・お客様から金銭もしくは有価証券の預託を受けることはありません。
・お客様と金融商品取引に係る受渡を行なうことはありません。
また、個別の取引毎に証券会社名・登録金融機関名を明示し、所属する証券会社・登録金融機関の間で支払う手数料が相違する場合は、その説明を行ないます。